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投教基地 News
为进一步完善私募基金行业全流程动态信用管理机制,引导管理人更加重视专业诚信经营与信用积累,提升信用良好机构的备案效率,落实扶优限劣政策导向,自2020年2月7日起,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)对持续合规运行、信用状况良好的私募基金管理人,试行采取“分道制+抽查制”方式办理私募基金产品备案。即,符合条件的私募基金管理人通过资产管理业务综合报送平台(https://ambers.amac.org.cn,以下简称“AMBERS系统”)提交私募基金备案申请后,将于次日在协会官网(www.amac.org.cn)以公示该私募基金基本情况的方式完成该基金备案。协会将在该基金备案后抽查其合规情况。若抽查中发现该基金存在不符合法律法规和自律规则的情形,协会将要求管理人进行整改。针对未达到适用指标基准和相关条件的私募基金管理人提交的私募基金备案申请仍维持现有人工办理方式。专业信用是私募基金高质量发展的基石。私募基金登记备案制度是我国私募基金行业自律管理体制的重要载体,也是私募基金管理人持续记录信用、积累信用的重要制度创新。在六年的登记备案和自律管理的实践中,私募基金管理人持续记录、更新和积累本机构以及在管私募基金设立、投资运作以及日常运营等方面的各类信息。在此基础上,协会创新信用管理模式,自2018年起制作并按季度向私募证券投资基金管理人会员免费推送了7期信用信息报告,私募股权、创业投...
发布时间: 2019 - 01 - 16
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昨日,证监会公布了2018年证监稽查的20起违法典型案例,为资本市场各参与主体敲响了警钟。 案例有以下五种类型: 一是虚假陈述及中介机构未勤勉尽责案件。涉及的行为包括:严重损害中小投资者合法权益的欺诈发行、财务造假;实际控制人为掩盖资金占用指使上市公司违规披露;上市公司自揭多年来财务造假、信披违规事实;上市公司生产经营合规性信息披露问题;报送虚假申请文件案等。 在公布的7宗该类型案件中,金亚科技信息披露违法违规案是一起欺诈发行、财务造假的典型案件。证监会新闻发言人高莉介绍,金亚科技通过虚构客户和业务、伪造合同等方式虚增收入和利润,骗取IPO核准。上市后,金亚科技虚增2014年利润约8049万元,虚增银行存款约2.18亿元,虚列预付工程款约3.1亿元。 2018年3月,证监会依法对金亚科技及相关责任人员作出行政处罚,同年6月,证监会依法将相关人员涉嫌欺诈发行等犯罪问题移送公安机关。同年8月,证监会依法对立信所及相关人员作出行政处罚。 证监会表示,对上市公司来说,欺诈发行、财务造假严重违反信息披露制度,严重破坏市场诚信基础,始终是证监会监管执法的重中之重。部分上市公司法人治理缺位、内控管理混乱,违法行为损害上市公司和投资者的合法权益,必将受到法律严惩。证监会对严重侵害社会公众利益,造成重大社会影响的市场主体“零容忍”。上市公司要严格遵守...
发布时间: 2019 - 01 - 15
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证券时报报道,2018年,国内外形势发生了深刻复杂的变化,对中国资本市场而言,机遇与挑战并存。在此背景下,如何平衡监管与发展,考验着监管部门的智慧。 这一年,深交所围绕“服务实体经济、防范化解风险、深化市场改革”三项任务,以促进深市多层次市场长远健康发展为根本遵循,回归监管本源,着力提升上市公司一线监管和服务效能,积极助力上市公司实现高质量发展。 回过头看,深交所全年监管工作守职责出实效,妥善处置股票质押平仓风险、债务风险、商誉减值风险等重点难点问题,引导上市公司规范发展,保障市场平稳有序发展。 坚守监管职责提升一线监管效能 据不完全统计,深交所2018年累计发出近1900余份问询函、850余份关注函、1400余份定期报告问询函、40份约见函,共4190份,其中公开函件近2000份;对24家上市公司及166名相关责任人予以公开谴责处分、对61家上市公司及435名相关责任人予以通报批评处分,公开认定不适合担任上市公司董监高1家次。 接近4200份的各类函件,这意味着2018年平均每家深市上市公司就会收到两份函件。 数据的背后是深交所以促进深市多层次市场长远健康发展为根本遵循,坚守监管职责、优化监管理念、丰富监管手段、突出监管实效,提升一线监管工作的效率和效果。 尽管2018年面临着各种困难,但深交所的监管工作一直没...
发布时间: 2019 - 01 - 09
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证监会新闻发言人常德鹏昨日介绍,证监会稽查部门近期以严厉打击屡查屡犯、性质恶劣、后果严重的证券违法活动为重点,加强与公安机关沟通,全面分析相关案件线索及调查工作情况,在重点分析涉嫌证券违法犯罪线索的基础上,确定了9起重大案件作为2018年第四批专项执法行动集中部署。这批案件涵盖涉嫌背信损害上市公司利益、操纵市场、内幕交易等违法犯罪类型。目前,相关工作已全面展开。 常德鹏表示,证监会将不断强化与公安机关的执法协调配合,按照优势互补、信息共享、协同推进的工作要求,积极支持公安机关案件侦查,配合公安机关依法追究违法主体刑事责任,坚决打击侵蚀市场运行基础、积聚市场重大风险、群众反映强烈的证券期货违法行为,有力维护资本市场健康稳定发展。同时,常德鹏还通报了证监会的2宗行政处罚,均和信息披露违法违规有关。近日,证监会依法对天成控股信息披露违法违规案作出处罚,对天成控股给予警告,并处以40万元罚款,对直接负责的主管人员王国生、马滨岚给予警告,并分别处以10万元罚款,对其他直接责任人员周联俊等3人给予警告,并分别处以3万元罚款;依法对ST仰帆(原名为*ST国药)信息披露违法违规案作出处罚,责令ST仰帆改正,给予警告,并处以60万元罚款,对直接负责的主管人员钱汉新等5人给予警告,并分别处以30万元罚款,对其他直接责任人员朱忠良等12人给予警告,并分别处以10万元罚款。 上述案件中...
发布时间: 2019 - 01 - 03
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一纸公告显示出360金服旗下公司基金销售违规,遭责令整改。 12月24日,河南证监局公告称,和耕传承基金销售公司违反了《证券投资基金销售管理办法》。该公司被责令立即停止违规行为,并在2019年2月19日前予以改正。 公告显示了和耕传承基金销售公司存在的五大问题。一是在销售公募基金产品时未严格履行审慎调查程序;二是部分员工薪酬由公司控股股东发放;三是向监管部门报送的数据不准确;四是客户回访工作不到位;五是《投资者权益须知》部分内容未更新。 另外,公告显示该公司应当在2019年2月19日前向河南证监局提交书面整改报告。 值得注意的是,和耕传承成立于2015年2月16日,注册资本2000万元人民币,是360金服集团旗下子公司。该公司于2015年10月1日获批从事基金销售业务,是河南首家独立基金销售持牌企业。 Wind数据显示,目前和耕传承代销的基金数量达到1208只,代销基金公司的数量也达到34家,分别在110家独立基金代销机构中排名第46位和第50位。 事实上,监管不断加码,今年以来已对多家基金代销机构实施了处罚措施。 4月8日,基金业协会发布了《关于暂停尚智逢源(北京)基金销售有限公司私募基金募集业务的决定》。决定中称,协会收到北京证监局对其出具的《关于对尚智逢源(北京)基金销售有限公司采取责令改正并暂停办理公募基...
发布时间: 2018 - 12 - 30
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