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投教基地 News
一纸公告显示出360金服旗下公司基金销售违规,遭责令整改。 12月24日,河南证监局公告称,和耕传承基金销售公司违反了《证券投资基金销售管理办法》。该公司被责令立即停止违规行为,并在2019年2月19日前予以改正。 公告显示了和耕传承基金销售公司存在的五大问题。一是在销售公募基金产品时未严格履行审慎调查程序;二是部分员工薪酬由公司控股股东发放;三是向监管部门报送的数据不准确;四是客户回访工作不到位;五是《投资者权益须知》部分内容未更新。 另外,公告显示该公司应当在2019年2月19日前向河南证监局提交书面整改报告。 值得注意的是,和耕传承成立于2015年2月16日,注册资本2000万元人民币,是360金服集团旗下子公司。该公司于2015年10月1日获批从事基金销售业务,是河南首家独立基金销售持牌企业。 Wind数据显示,目前和耕传承代销的基金数量达到1208只,代销基金公司的数量也达到34家,分别在110家独立基金代销机构中排名第46位和第50位。 事实上,监管不断加码,今年以来已对多家基金代销机构实施了处罚措施。 4月8日,基金业协会发布了《关于暂停尚智逢源(北京)基金销售有限公司私募基金募集业务的决定》。决定中称,协会收到北京证监局对其出具的《关于对尚智逢源(北京)基金销售有限公司采取责令改正并暂停办理公募基...
发布时间: 2018 - 12 - 30
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近日,证监会依法对东方花旗未勤勉尽责案作出处罚,责令东方花旗改正,没收业务收入595万元,并处以1785万元罚款,对直接负责的主管人员郑剑辉、蔡军强给予警告,并分别处以10万元罚款;依法对中天运所未勤勉尽责案作出处罚,没收中天运所业务收入66万元,并处以198万元罚款,对直接负责的主管人员朱晓崴、李朝阳给予警告,并分别处以5万元罚款;依法对银信评估未勤勉尽责案作出处罚,责令银信评估改正,没收业务收入100万元,并处以300万元罚款,对直接负责的主管人员梅惠民、李琦给予警告,并分别处以5万元罚款,对直接负责的主管人员龚沈璐给予警告,并处以3万元罚款。(行政处罚决定书详见证监会网站) 上述案件中,东方花旗作为粤传媒收购香榭丽项目财务顾问,在尽职调查中未勤勉尽责,存在未制定尽职调查清单、未全面评估风险、对收入及应收账款核查程序缺失等违反《财务顾问管理办法》的行为,所出具的《财务顾问报告》存在虚假记载;中天运所作为粤传媒收购香榭丽项目审计机构,在审计过程中未勤勉尽责,存在未保持应有的职业谨慎和职业怀疑、未严格执行风险评估程序、未执行恰当的进一步审计程序等违反《审计准则》的行为,所出具的《审计报告》存在虚假记载;银信评估作为保千里电子相关项目的评估机构,在评估业务实施过程中未勤勉尽责,存在未对相关协议适当关注并实施有效评估程序、评估底稿收集不完整等违反《资产评估准则》的行为,所出具...
发布时间: 2018 - 12 - 26
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为了贯彻落实最高人民法院和中国证监会《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》精神,促进中国证券业协会与地方协会协作开展证券纠纷调解工作的专业化和规范化水平,提高调解工作人员化解纠纷技能,推进证券行业调解与法院、仲裁机构的诉调对接、仲调对接工作合作,2018年12月12日,中国证券业协会在深圳组织召开了地方协会证券纠纷调解工作交流会,来自全国31个地方证券业协会的调解工作负责人和调解工作人员,以及中证协证券纠纷调解中心工作人员共41人参加了会议。 交流会由中证协证券纠纷调解中心主任谈志琦主持,深圳证监局机构处、投保处负责人到会致辞。中证协在2013年就与北京市西城区人民法院签署了诉调对接合作协议,2017年中证协证券纠纷调解中心正式入驻西城区法院金融街法庭,此次交流会邀请金融街法庭副庭长童飞就证券类案件的审理与诉调对接工作做专题报告。湖南证券业协会常务副会长兼秘书长刘丹岳、浙江证券业协会秘书长徐伟、四川证券期货业协会秘书长金昊结合各自的特色工作和成功案例,分享了调解工作经验。参会人员还围绕证券纠纷多元化解机制推进过程中普遍关心的问题进行了热烈的讨论。 地方证券业协会作为中证协“三位一体”多元纠纷化解机制的重要组成部分,在中证协的协调推动下,进行大量具有地方特色的证券纠纷调解工作实践,促进了证券期货纠纷多元化解机制试点工作的顺利完成。 为了学习深...
发布时间: 2018 - 12 - 17
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近两个月以来,ST股及游走在“披星戴帽”边缘的公司,发出资产出售、债务重组等相关的公告明显增多。不过,在上市公司积极酝酿“保壳”动作的同时,监管的步伐也紧随其后,近期已有多家抛出资产出售计划的公司遭到监管问询。业内人士指出,在退市监管日渐成熟的当下,没有业绩支撑的“保壳”之路越来越难走,普通投资者应对相关行情的炒作提高警惕。 保壳动作频频 中国证券报记者统计发现,11月份以来,已有*ST皇台、*ST椰岛、*ST东电、*ST大唐、*ST巴士等十余家上市公司发布了资产出售、资产重组的公告,“保壳”意图明显。 12月7日晚间,*ST皇台公告,拟将其持有的甘肃唐之彩69.55%的股权转让给控股股东上海厚丰,交易作价1.57亿元,全部以现金方式支付。此前,由于连续两年出现亏损,*ST皇台已被交易所进行了退市风险警示。今年1至11月份,*ST皇台实现营业收入0.22亿元,归属母公司股东的净利润为-0.51亿元。根据A股相关上市规则,如果*ST皇台不能在2018年扭转亏损局面并实现净资产为正,将面临暂停上市交易的风险。 “在合法合规前提下,资产转让和资产重组是过去上市公司‘保壳’较常见和有效的手法。”东北证券付立春表示,从理论上讲,经过资产转让或重组,可以有效减轻上市公司的资金压力、优化上市公司的业务,从而使上市公司重新焕发持续经营的能力。但应警惕的是,很...
发布时间: 2018 - 12 - 13
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你财知道 第一集你财知道 第二集你财知道 第三集你财知道 第四集你财知道 第五集你财知道 第六集
发布时间: 2018 - 12 - 01
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