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投教基地 News
【编者按】 合规守信是私募基金行业必须坚守的底线、不可逾越的红线,社会责任是社会树立的行业道德高线。前者必须强制遵守,后者值得鼓励践行。私募基金行业还处于发展初期阶段,但是许多机构已经初步显示出践行社会责任的自觉性,在扶贫攻坚中发挥了重要的作用。我们坚信,积极践行社会责任、开展以可持续发展为核心的责任投资,是未来私募基金行业健康可持续发展的必然趋势,也是应有之义。2月10日开始,《中国基金报》将每周刊发专版,从不同角度剖析私募基金如何支持创新,为实体经济服务。第十一版就此刊发专题文章《发扬私募专业优势 为脱贫攻坚注入基金力量》。发扬私募专业优势 为脱贫攻坚注入基金力量中国证券投资基金业协会党的十八大以来,党中央、国务院把扶贫开发工作纳入“五位一体”总体布局和“四个全面”战略布局,摆到治国理政的重要位置。打赢脱贫攻坚战是党的十九大提出的三大攻坚战之一,对如期全面建成小康社会具有十分重要的意义。2017年,习近平总书记在全国金融工作会议上强调,要切实推进金融精准扶贫。我国私募行业生长于中国特色社会主义制度之下,伴随着社会主义市场经济体制和我国资本市场逐步发展,在服务实体经济的过程中逐渐壮大。持续提升服务实体经济的质量和效率,支持贫困地区经济社会发展,推动解决发展的不平衡不充分问题,既是私募行业践行初心使命的具体实践,也是新时代私募行业文化建设的重要内容。在实际工作中,私募基金...
发布时间: 2020 - 03 - 26
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新《证券法》在全面推行注册制的同时,进一步压实了中介机构法律责任。浙江证监局归纳出券商承销保荐业务中新增和强化的“六项法律责任”和“一项保护机制”提醒在辖区展业的券商及从业人员务必勤勉尽责,当好资本市场“看门人”。 “六项法律责任”之一:强化虚假陈述等行为的法律责任保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或不履行其他法定职责的,将被处以责令改正,给予警告,没收业务收入,罚款金额从1-5倍提高至1-10倍;增加无业务收入或者收入不足100万元,处以100万-1000万元以下罚款。对相关直接责任人员的罚款金额从3万-30万元提高至50万-500万元。 “六项法律责任”之二:新增违反核查义务的法律责任证券公司承销证券中如违反对公开发行募集文件真实性、准确性、完整性的核查义务,将被处以责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处50万-500万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。对相关直接责任人员视情节可处以最高500万元的罚款。 “六项法律责任”之三:强化不正当承销的法律责任证券公司承销证券中如进行虚假的或误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动,或以不正当竞争手段招揽承销业务,以及其他违反证券承销业务规定的,将被处以责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处的罚款金额从30万-60万元提高到50万-500万元。对相关直接责任人员...
发布时间: 2020 - 03 - 24
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2020年3月1日实施的新《证券法》首次将自愿披露纳入规制范围,并大幅提高了信披违法的处罚力度。浙江证监局结合近期自愿披露违法违规典型案例,归纳了自愿披露“六不得”,提醒信息披露义务人引以为戒、严格遵守、切勿踩线。 一、自愿披露不得随心所欲——“蹭热点”“炒概念”近期,部分上市公司通过e互动、互动易、公司官网、微信公众号、官方微博等发布抗疫产品相关信息,涉嫌“蹭热点”“炒概念”,并引发股价异动,构成信披违法违规。据统计,全国共计处理20多起案例,浙江证监局共计出具警示函6份,下发监管问询函2份,监管关注函1份。各上市公司应切记,e互动、互动易、微信公众号等均非法外之地。所有以公司名义对外发布的信息,均需遵循真实、准确、完整、及时、公平、简明清晰、通俗易懂等规定。 二、自愿披露不得无中生有——“虚假陈述”中恒电气通过互动易回复,公司与特斯拉就目的地业务已展开合作。但公司并未与特斯拉签署协议,所谓目的地业务仅指特斯拉可以来中恒大厦充电,该业务不对公司的经营产生影响,构成自愿披露不真实。浙江证监局对公司及时任董秘予以警示并记入证券期货市场诚信档案。 三、自愿披露不得避重就轻——'误导投资者'得邦照明通过微信公众号称公司成功研制口罩专用“心脏”材料,但仅披露产能,未披露实际产量和订单很少等信息,自愿披露不准确、不完整。田中精机在互动易称,公司具...
发布时间: 2020 - 03 - 20
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新《证券法》已于2020年3月1日实施,其中增设信息披露专章,对信息披露义务人提出更高、更广、更严的要求,并大幅提高信披违法的行政处罚标准。同时,进一步强化控股股东、实际控制人的民事赔偿责任认定。为此,我们对照新规定归纳了上市公司信息披露十条“务必”,提醒信息披露义务人高度重视,切实遵守。 1、 披露理念务必转变新《证券法》新增“简明清晰,通俗易懂”的披露要求,规定信息披露义务人披露的信息,应当真实、准确、完整、及时、公平,简明清晰,通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露应以便利投资者阅读和获取信息为导向,减少过分冗杂、晦涩难懂的信息,从形式合规向有效披露转变。 2、 重大事件务必公告新《证券法》新增临时公告“重大事件”的范围,明确了购买、处置资产需要公告的具体比例,今后对于提供重大担保或者从事关联交易,董事长或者经理无法履职,公司分配股利、增资的计划、股权结构的重要变化,依法进入破产程序、被责令关闭,涉及公司的重大仲裁等12项重大事件应当公告。 3、 控股股东、实际控制人务必配合新《证券法》新增要求公司对控股股东、实际控制人被依法采取强制措施,实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化均应公告。特别是,明确要求控股股东、实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的,应当及时将知悉的有关情况书面告知公...
发布时间: 2020 - 03 - 18
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在疫情期间,不聚集、少外出,尽量采用线上方式办理业务;欢迎通过中国投资者网(www.investor.org.cn)、互联网投教基地以及市场经营主体、自律组织等官方网站获取相关知识和服务。
发布时间: 2020 - 02 - 28
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