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投教基地 News
发布时间: 2021 - 07 - 05
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发布时间: 2021 - 05 - 19
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私募基金募集机构在投资者身份资质的管理上做得好不好,是识别违规私募的“照妖镜”之一。其中三个环节最易“埋雷”:投资者不达标,投资者人数超限,不进行投资者适当性评估匹配。  雷区一:投资者不达标——警惕成为“错的人”    私募基金投资者必须是“合格投资者”,具备相应条件和风险识别与承担能力。那么,什么样的个人才算得上合格投资者?   根据规定,私募基金的个人合格投资者应满足下列条件:   (1)具备相应风险识别能力和风险承担能力;   (2)投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元;   (3)金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。这里的金融资产可以包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。   目前,存在两种向“非合格投资者”募集资金的违规情形:   第一,资产条件不达标。   募集机构直接向金融资产不足300万元或最近三年个人年均收入不足50万元的个人募集资金,或者提供虚假资产证明,蒙混过关。   案例:A基金公司发行的“a私募证券投资基金”产品风险暴露,投资者损失惨重,经调查发现A基金公司为资产不达标的个人出具虚假私募基金份额充当符合认购条件的个人金融资产证明,妄图蒙混过...
发布时间: 2021 - 05 - 19
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2020年12月30日,证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(以下简称《基金监管新规》)。这是证监会2014年《私募投资基金监督管理暂行办法》之后又一重量级政策文件。《基金监管新规》重申和细化了私募监管的底线要求,指引私募行业回归投资和私募本源,直接影响到目前24600余家管理人的展业规范。 行业规则升级为监管规则第一条  为了规范私募投资基金(以下简称私募基金)业务活动,保护投资者和相关当事人的合法权益,促进私募基金行业健康发展,防范金融风险,根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)等法律法规,制定本规定。本条解读:本条明确规定“根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)等法律法规,制定本规定。”从法律适用的角度看,《基金监管新规》系对《证券投资基金法》的执行,对《私募办法》适用新时期解决新问题的完善和补充,类似司法上的司法解释功能。《基金监管新规》为规范性文件。有部分解读称其为部门规章,此为错误认识。规章制定系立法范畴,起草、审查、决定、公布均有严格程序。《基金监管新规》制定并非立法程序。《基金监管新规》将近年来中基协推动实施的部分重要行业自律规则,确立为行政监管规则,将进一步推进私募行业的法治化建设和管理。2014年以来,中基协出台了大量行业自律规则,包括私募基金管理人登...
发布时间: 2021 - 04 - 16
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