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投教基地 News
中小投资者维权难,维权成本高,是我国资本市场的一个问题。随着中证中小投资者服务中心的强力介入,用法律手段帮助投资者行权、维权,中小投资者保护和维权形势得到极大改变,市场参与者对中小投资者保护和维权的信心与期待得到重塑。 资料显示,截至2月28日,投服中心累计诉讼16起(其中股东诉讼1起),结案5起;申请支持诉讼投资者共980人,诉求总金额达6000余万元。目前共有215位投资者获赔,获赔总金额940万元,累计获赔占诉求金额比例为70.82%;其中106位投资者通过判决获赔710万元,判决获赔占诉求金额比例为86.76%,109位投资者选择和解获赔230万元,和解获赔占诉求金额比例为47.69%。 多形式推进民事赔偿支持诉讼 随着广大投资者维权意识的觉醒,证券虚假陈述民事赔偿诉讼案件数量近年来激增。投服中心作为中小投资者的“后台”和“娘家人”,在支持中小投资者维权方面充分发挥专业优势,起到不可替代的重要作用。 众所周知,虚假陈述民事赔偿案件原告数量庞大,动辄几十人甚至几百人,司法审判工作量极大,导致诉讼周期普遍较长。经统计,法院一审平均审理周期为4个月;另一方面,被告往往将管辖异议、上诉作为拖延诉讼周期和赔付时间的手段,无形中又增加了投资者的维权时间成本。 对此,投服中心采取多种方式,不拘一格支持中小投资者进行民事赔偿诉讼。 ...
发布时间: 2019 - 03 - 04
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中国证券报报道,2018年年报即将步入披露高峰期。数据显示,3月份将有1131家上市公司披露年报,约占沪深两市上市公司总数的32%。 “今年以来,审计机构特别仔细,对年报中涉及的商誉减值等问题格外关注。”多家上市公司人士称,今年的年报工作量超出往年,监管部门通过召开年报监管工作会、业务培训、约谈、现场走访、问询等方式“敲警钟”。 据悉,财务舞弊风险较高、业绩大幅波动、内控存在缺陷、商誉减值风险高、关联方违规资金占用、违规担保风险较高等情况的六类公司,商誉减值、违规资金占用及担保、并购重组合规性、信息披露、公司治理等五大问题成为监管部门关注重点。 部分公司变更审计机构 截至2月28日,A股共有52家上市公司披露了2018年年报。数据显示,倘若预约的年报披露时间不变,1131家上市公司将于3月份披露2018年年报,约占沪深两市上市公司总数的32%。2376家上市公司预约4月份披露年报。这意味着,3月份将迎来年报披露小高峰。 不过,中国注册会计师协会(简称“中注协”)发布的数据显示,截至2019年2月11日,共有38家事务所向中注协报备了上市公司财务报表审计机构变更信息,涉及上市公司255家。前后任事务所均已报备变更信息的173家。对于变更的原因,151家上市公司表示,前任事务所提供审计服务年限较长或聘期届满;54家公司表示,上市公司发展...
发布时间: 2019 - 03 - 01
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近日,证监会依法对李甫、刘丹内幕交易“新日恒力”案作出行政处罚,没收李甫和刘丹违法所得4,487,398.72元,并处以13,462,196.16元罚款。河南证监局依法对刘晓斌内幕交易“贝斯特”案作出行政处罚,对其处以6万元罚款。新疆证监局依法分别对李金刚、张新红内幕交易“西部黄金”案作出行政处罚,责令李金刚依法处理非法持有的证券,并对其处以25万元罚款;责令张新红依法处理非法持有的证券,没收其违法所得5,602.1元,并处以3万元罚款。(行政处罚决定书详见证监会及相关证监局网站) 上述案件中,李甫与内幕信息知情人关系密切,且在内幕信息敏感期内频繁联络,后与其配偶刘丹共同利用“刘丹”账户交易“新日恒力”股票,交易行为明显异常。刘晓斌系贝斯特重组标的佰维存储的董事、副总经理,其利用工作关系,在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人联络接触,并利用他人账户内幕交易“贝斯特”股票。李金刚在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人频繁联络,并利用个人账户交易“西部黄金”股票,交易行为明显异常。张新红的配偶为内幕信息知情人,张新红因其配偶获知内幕信息,并在内幕信息敏感期内利用个人账户交易“西部黄金”股票,交易行为明显异常。 内幕交易行为通过滥用信息优势谋取不法利益,侵害广大投资者的合法权益,严重破坏了公开公平公正的市场秩序,我会将继续保持强有力的监管执法,严厉打击内幕交易,净化证券市场...
发布时间: 2019 - 02 - 25
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为规范发展期货市场,增强期货市场服务实体经济能力,精准打击期货市场操纵行为,维护期货市场秩序,防范风险,根据《期货交易管理条例》授权,证监会起草了《关于期货交易管理条例第七十条第一款第五项的规定(征求意见稿)》(以下简称《规定》)。近日,证监会就《规定》向社会公开征求意见。 《规定》共7条。第一条为制定依据,第二至五条明确禁止虚假申报、蛊惑、抢帽子、挤仓等四种操纵期货交易价格的行为,并规定了具体构成要件。其中,第二条禁止任何单位或者个人不以成交为目的申报买卖合约,影响期货交易价格,并进行与申报方向相反的交易或者谋取其他不正当利益;第三条禁止任何单位或者个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,影响期货交易价格,并进行相关交易或者谋取其他不正当利益;第四条禁止从事期货投资咨询业务的机构或其人员,或者其他具有市场影响力的主体,对合约或合约标的物作出公开评价、预测或者投资建议,影响期货交易价格,并进行与其评价、预测或者投资建议方向相反的期货交易;第五条禁止任何单位或个人单独或者联合,在临近交割月或交割月,利用不正当手段规避持仓限制,形成持仓优势,影响期货交易价格。第六条为责任条款。第七条为生效日期。 欢迎社会各界提出宝贵意见,证监会将认真研究各方反馈意见,进一步完善后按程序发布实施。 来源:证监会网站
发布时间: 2019 - 02 - 19
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近期,监管层开出了春节过后的首张罚单。2月10日下午,海利生物公告称,公司于近日收到中国证券监督管理委员会上海监管局行政监管措施决定书《关于对章建平、方文艳、方德基采取出具警示函措施的决定》(简称《决定书》)。当事人被采取出具警示函的行政监管措施。 具体来看,2018年10月18日至2018年11月1日,章建平、方文艳、方德基继续通过证券交易所的证券交易增持了海利生物股票3458.23万股,占海利生物总股本的5.37%。上述行为违反了相关规定,上海证监局决定对章建平、方文艳、方德基采取出具警示函的行政监管措施。 从上述案件可以看出,证监会对“牛散”的监管力度从未放松。去年3月份证监会公布2份行政处罚决定书,对超级“牛散”冯志浩和孟祥龙合计罚没逾1亿元。去年7月份,证监会发布第二批资本市场“老赖”名单,共有46人,其中包括“牛散”朱康军等。 苏宁金融研究院宏观经济研究中心主任黄志龙在接受《证券日报》记者采访时表示,证监会对散户的监管,主要集中于散户与机构投资者相互配合,炒作某一只股票,或者获取内幕消息,获取非法收益,或者与一致行动人,提前增持或减持某只股票,获取非法收益。这些违法违规行为都会受到监管部门的强力监管。 中邮证券董事总经理、首席研究官尚震宇昨日在接受《证券日报》记者采访时表示,要杜绝违法违规行为,需要升级监测手段、处罚力度。升级监测...
发布时间: 2019 - 02 - 12
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