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投教基地 News
为贯彻落实党中央国务院关于打好防控金融风险攻坚战的部署,打击违法违规行为,促进私募机构规范运作,2018年上半年,我会组织对453家私募机构开展了专项检查,检查对象以“问题风险导向”和“随机抽取”方式选取,包括私募股权、创业投资基金管理人281家,私募证券基金管理人119家,其他类私募基金管理人53家。共涉及基金4374只,管理规模2.08万亿元,占行业总管理规模的17.20%。本次检查根据不同私募机构和产品类型,确定差异化检查重点。除资金募集、投资运作、信息披露等方面的合规性外,对跨区域经营的私募机构重点检查不同机构之间的业务往来、资金往来、产品嵌套情况以及业务隔离、风险隔离等制度的有效性情况,对管理非标债权的私募机构重点检查可能存在的“资金池”业务、保本保收益、影子银行风险、杠杆运用等情况。从检查结果看,私募行业整体守法合规意识有所提高,但是一些私募机构仍然存在违规问题。本次检查发现139家私募机构存在违法违规问题,其中10家私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产、从事损害基金财产和投资者利益等严重违法违规行为;59家私募机构存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金、未履行投资者风险评估程序、未对私募基金进行风险评级、承诺保本保收益等违规募集行为;48家私募机构存在开展“资金池”业务、证券类结构化基金不符合杠杆率要求、未按基金合同约定进行信息披露、未按规定保管基金相关材料、基金合同...
发布时间: 2018 - 11 - 12
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在9月26日举行的首届中小投资者服务论坛上,中国证券业协会党委书记、执行副会长安青松,中国期货业协会会长王明伟,中国证券投资基金业协会会长洪磊就证券、期货和基金领域的投资者保护进行了阐述。   安青松表示,投资者适当性制度是资本市场基础性制度之一,与信息披露制度共同构成资本市场有效运行的基础台柱。投资者适当性是“卖者有责”原则的具体体现。从国外成熟市场和新兴市场发展的经验来看,投资者适当性管理制度是让投资者合法权益得到有效保护的基础制度。   他同时表示,适当性管理是投资者进入资本市场的第一道保护,健全完善适当性制度是投资者合法权益得到有效保护的基础。   对此,安青松建议从六方面进一步健全投资者适当性制度:第一,立法加以完善;第二,强化行政监管;第三,加强自律管理;第四,落实主体责任;第五,完善法律救济;第六,深入宣传教育。   “期货、期权及衍生品市场面临着对外开放和创新发展的挑战,我们营造的市场环境对投资者,尤其是对风险承受能力较低、信息获取处于弱势的中小投资者来讲,至关重要。”王明伟说。   他同时表示,经过近30年的不懈努力,期货市场已构建起统一开户、投资者适当性、期货保证金安全存管监控、期货公司风险监管指标体系、期货投资者保障基金等一系列投资者保护制度,形成了“五位一体”协调工作机制,构筑起独具中国特色的投资者权益保障体...
发布时间: 2018 - 10 - 09
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近日,证监会依法对王凯操纵“中电电机”案作出处罚,对王凯处以300万元罚款;依法对阜兴集团、李卫卫操纵“大连电瓷”案作出处罚,对阜兴集团、李卫卫处以300万元罚款,对阜兴集团直接负责的主管人员朱一栋、郑卫星给予警告,并分别处以60万元、50万元罚款,对阜兴集团其他直接责任人员宋骏捷给予警告,并处以40万元罚款;依法对马永威操纵“中水渔业”案作出处罚,没收马永威违法所得14,520,571.09元,并处以29,041,142.18元罚款;依法对马永威操纵“宝鼎科技”案作出处罚,没收马永威违法所得8,778,917.7元,并处以17,557,835.4元罚款。(行政处罚决定书详见证监会网站)   上述案件中,王凯实际控制47个账户,集中资金优势、持股优势,利用连续买卖、在自己控制的账户间交易等方式对“中电电机”实施了操纵行为;阜兴集团、李卫卫签订理财协议,先后控制使用25个机构账户和436个个人账户,通过高杠杆配资集中资金优势拉抬股价、在自己控制的账户间交易、虚假申报以及利用信息优势等方式对“大连电瓷”实施了操纵行为;马永威实际控制48个账户,通过配资借款,集中资金优势,利用连续买卖、在自己控制的账户间交易、虚假申报等方式对“中水渔业”实施了操纵行为,此外,马永威运用相近手法对“宝鼎科技”实施了操纵行为。   近年来,借助杠杆资金操纵已成为市场操纵违法行为的新特点,...
发布时间: 2018 - 09 - 25
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近日,证监会依法对福士达集团法人非法利用他人账户从事证券交易案作出处罚,责令福士达集团改正,并处以10万元罚款,对直接负责的主管人员王坚给予警告,并处以5万元罚款,对其他直接责任人员张述给予警告,并处以3万元罚款;依法对王清短线交易“摩恩电气”案作出处罚,对王清给予警告,并处以10万元罚款;依法对通金投资操纵“永艺股份”案作出处罚,对通金投资没收违法所得6,814,322.69元,并处以13,628,645.38元罚款,对直接负责的主管人员刘璟给予警告,并处以30万元罚款。河北证监局依法对焦玉淼从业人员违法买卖股票案作出处罚,责令焦玉淼依法处理非法持有的股票,并处以4万元罚款。广东证监局依法对柯荣卿短线交易“融捷股份”案作出处罚,对柯荣卿给予警告,并处以3万元罚款。海南证监局依法对富立财富超比例持股未披露及限制期内交易股票案作出处罚,对富立财富给予警告,对超比例持股未披露行为处以30万元罚款,对限制期内交易股票行为处以30万元罚款,对直接负责的主管人员李岩给予警告,对超比例持股未披露行为处以3万元罚款,对限制期内交易股票行为处以3万元罚款。(行政处罚决定书详见证监会及相关证监局网站)   上述案件中,通金投资作为私募基金管理人,控制利用其发行的4个私募基金产品账户及其他13个账户,集中资金优势,采用盘中拉升、对倒交易、尾盘拉升等方式操纵了“永艺股份”股价,其行为违反了《证...
发布时间: 2018 - 09 - 13
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2013年以来,A股上市公司现金分红情况整体呈现出逐年改善的基本态势,投资者的满意度不断提升。   一、实施现金分红的上市公司家数、分红总额与分红均值逐年递增,五年来整体派现率保持在30%以上   五年来A股上市公司现金分红总额增长迅速,2017年全体A股上市公司分红总额突破1万亿元大关,较2013年分红7515.02亿元增长了49.41%;2017年共有2870家上市公司披露分红预案或已实施分红,合计占比达81.58%,而2013年共计1884家上市公司实施现金分红,占比为64.76%,5年间实施现金分红的上市公司家数占比增长25.97%;2017年(3518家上市公司)平均每家上市公司实施现金分红3.19亿元,2013年(2909家上市公司)平均每家上市公司实施现金分红2.58亿元,五年来分红均值累计增长23.64%。   2013年至2017年,A股上市公司整体派现率均在30%以上且基本保持向上的走势,派现率最低值为2013年30.89%,最高值为2016年34.40%,这意味着五年来上市公司每年将超过三成的净利润额用于回报投资者,股东回报力较为稳定。   二、蓝筹股分红贡献最大,创业板在保持高速增长的同时分红力度逐步加大   2017年,上市公司现金分红总额的79%来自上证A股,平均每家沪市上市公司分红高达6亿元;深证主板A...
发布时间: 2018 - 09 - 07
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