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投教基地 News
5月15日,正值全国投资者保护宣传日,上海证券交易所和深圳证券交易所分别通过官网发布了《上海证券交易所会员投资者教育工作指引》《深圳证券交易所会员投资者教育工作指引》(以下简称《指引》),自发布之日起施行。   从内容上看,《指引》共30条,主要对证券公司进行投资者教育(以下简称投教)做出具体规定,包括投教工作的目标、原则、内容范围、渠道等。   澎湃新闻记者比对沪深两所发布的版本后发现,主要内容均保持一致,只有一处区别。上交所发布的《指引》第二十二条要求,会员应当将开展的投资者教育各项工作以纸质或电子等形式做好记录存档,保存时间不少于3年。这一条在深交所发布的版本中并未提及。而深交所发布的《指引》第二十八条则规定,本所其他交易参与人开展投资者教育工作参照本指引执行。这一条在上交所版本中也并未出现。    两所发布的《指引》第五条中都对投教工作目标做出了规定,包括五大方面,其中就有“将投资者教育纳入国民教育体系”。    五大投教工作目标分别是:一,帮助投资者了解宏观经济政策与行业发展动态;二,帮助投资者了解资本市场的法律法规和自身权益保护知识,增强风险防范意识,加强对自身权益的保护;三,帮助投资者了解资本市场业务和证券产品知识,提升风险识别能力,树立理性投资理念;四,引导投资者积极...
发布时间: 2019 - 06 - 21
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科创板首批公司上市交易在即,为规范科创板上市公司(以下简称科创公司)信息披露行为,便利公司遵守信息披露规定、制作公告文件、完成公告披露,7月12日,上交所发布实施《科创板上市公司信息披露工作备忘录》及配套公告格式指引。《科创板信息披露工作备忘录》是落实和细化《上海证券交易所科创板股票上市规则》信息披露要求的主要下位规则。 在制定过程中,上交所总结主板信息披露监管工作有益经验,遵循突出重点、局部优化的思路,力求使《科创板信息披露工作备忘录》成为科创公司履行信息披露义务的具体指南。一是落实重点制度差异化信披要求。科创板在退市、股权激励、持续督导、经营性信息披露和风险提示等方面,均结合科创公司实际情况作出了差异化安排,与之相关的信息披露要求需要配合调整完善。二是局部优化信披规则体系。在主板市场以问题为导向,长期积累形成的信披规则体系上,科创板规则从简明清晰、便利使用的角度出发,按照信披业务类型对规则进行适当整合。三是针对性简化信披要求。对于科创板不涉及的事项或业务,相关指引不再适用;对于部分经过长期市场实践已形成成熟、稳定做法的事项,如董事会决议公告等,不再规定统一的披露格式,公司可以参照科创板公司业务管理系统提供的模板进行披露。本次制定的《科创板信息披露工作备忘录》共计八项,主要涉及如下事项: 《备忘录一号——信息披露业务办理指南》《备忘录二号——信息报送及资料填报...
发布时间: 2019 - 06 - 17
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近日,茅台集团营销公司正式揭牌。这本是一条“喜讯”,不料却一石激起千层浪,招来股民质疑和抗议。对生产企业来说,进行销售渠道动态优化非常正常,茅台也不例外,事实上,从去年起着手的营销体制调整受到了资本市场的欢迎,成为推动其股价走高的动力之一。这是因为,过去的销售模式使得企业难以控制渠道价格,尤其不能控制终端零售价,为炒作、囤积提供了便利,终端价某阶段的过度上涨及由此造成的高波动性,不利于平滑行业的周期波动,这显然与“缓慢放量+持续缓慢涨价”这一理想模式相冲突。改革销售体制有利于茅台的业绩增长更加平稳,更加可持续,投资者乐见其成;同时茅台酒大多数时候供不应求,出厂价与终端价之间高达数百元甚至千元以上差价,不仅易于产生腐败问题,影响公司形象,而且某种意义上没有让利润最大化的潜力充分发挥。数据显示,2018年茅台经销商减少437家,今年一季度总数更加速下降,减少533家,投资者“看在眼里,乐在心里”,期待公司加大直销比例,让更多利润“回巢”。然而,茅台集团营销公司的成立,一下子把投资者的预期全打乱了。上交所发出的问询函要求贵州茅台说明集团成立营销公司的主要考虑,是否拟全盘直销经营上市公司的茅台酒配额,是否可能形成金额较大的关联交易,以及集团成立营销公司与公司曾宣布的 “营销体制调整”到底是什么关系,说明未来公司对茅台酒各类销售渠道投放的计划。上交所的问询函非常专业,全都是投资者最为关切而暂...
发布时间: 2019 - 05 - 09
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节前,上交所分两批披露了8家科创板受理企业的问询回复函。这8家公司共被问询了400个问题,每家公司平均被问询50个问题。科创板试点注册制下的“以信息披露为核心”的审核方式显露真容。科创板首轮问询内容披露之后,市场人士普遍感到震惊。是否问得过细、过多?接下来的二轮问询又将是怎样的形式?对此,专业人士表示,首轮问询好比是给企业做全面“体检”,问题多而全,目的是最大限度地把企业整体状态呈现在市场和投资者面前;二轮问询乃至此后可能会有的进一步问询则好比是对体检中检出的疑似病症、重点病灶做针对性的复查和诊治。首轮和递进式的N轮问询,组成了注册制下以信息披露为核心的上市审核的完整体系。首轮问询:“全面体检”不可或缺从披露的材料看,首轮问询的最大特点是全面、细致、专业。与境外成熟市场如纽交所、纳斯达克等实行的首轮问询比较,在问题数量、问询覆盖面及问询角度等方面都基本一致。据深交所研究人员对50家在美国上市公司案例研究发现,针对发行人所提交的材料,美国证券交易委员会(SEC)在审核时第一轮平均会提出50个问题,反馈给企业修改,SEC的意见反馈要持续进行,直到企业纠正和补充所有识别出来的问题为止。专业人士认为,要避免任何“先入为主”的印象或者偏见,对企业是否符合上市条件有个全面判断,依靠的就是全面、细致、标准化的问询,对企业的概况,包括股东、财务、经营、科创成色等各方面问题做一次全面的梳理和排摸,这...
发布时间: 2019 - 05 - 06
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历年来,深交所将提升上市公司年报信息披露质量作为工作重点,通过组合拳着力提高年报信息有用性、有效性,为投资者了解公司信息、掌握公司动态、践行价值投资理念提供有效工具和手段。在2018年年报披露前,深交所积极推动主动式、预防式监管,从业务规则、披露模版、交流培训等方面发力,打好提高年报质量“组合拳”,全方位做好年报披露准备工作,促进上市公司提升年报信息披露质量。一是及时修订定期报告披露业务相关备忘录,增强规则实用性。结合上位规则要求和市场发展态势,对深市主板、中小板及创业板的定期报告信息披露业务备忘录进行了修订,涉及完善商誉减值相关信息披露,取消资产减值与核销事项审议程序的强制要求,进一步优化完善业绩预告及修正公告披露要求,修订非标准审计意见的概念及类型,以及完善退市风险揭示情形与高送转具体标准等。二是调整定期报告披露模版,辅助公司做好信息披露工作。结合回购新规发布、新会计准则启用等情况,对一般类公司与证券类公司年报模版进行了全面修订,帮助公司与时俱进完善年报披露内容,利用科技手段提高年报披露的便利性。三是做好年报披露培训工作,帮助公司提高编制效率。深交所于2019年1月组织2018年年报披露专项培训,讲解2018年年报披露适用的最新规则、年报监管关注的重点领域、年报披露的典型问题及注意事项等,从源头上提高年报的披露质量和编制效率。四是提前识别高风险公司,推进主动式、预防式监管。20...
发布时间: 2019 - 04 - 30
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