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投教基地 News
近日,证监会依法对吴学军、程凌、余盛内幕交易“太阳纸业”案作出行政处罚,对吴学军、程凌、余盛分别没收违法所得11041926.93元、365361.6元、6126657.45元,并分别处以1倍罚款,同时对吴学军建议他人买卖“太阳纸业”的行为,处以60万元罚款;依法对周德奋内幕交易“金一文化”案作出行政处罚,对其处以60万元罚款。(行政处罚决定书详见证监会网站)上述案件中,吴学军、程凌、余盛在太阳纸业拟非公开发行股票内幕信息敏感期内与内幕信息知情人联络接触后,开始大量买入“太阳纸业”股票,交易行为明显异常;周德奋系粤豪珠宝总裁,在金一文化筹划重大资产重组内幕信息敏感期内与内幕信息知情人频繁联络,并实际控制杨某红等4人证券账户,全仓买入“金一文化”股票。上市公司重大资产重组领域是内幕交易的高发地带,也是证监会管控、惩治内幕交易违法行为的重点。证监会将常抓不懈、持之以恒打击各类内幕交易违法行为,切实维护公平、公正的市场秩序,保护广大中小投资者合法权益。来源:证监会网站
发布时间: 2019 - 04 - 01
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近年来,山西证监局以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,牢固树立“四个意识”,不断增强“四个自信”,坚决贯彻证监会各项决策部署,把防范化解金融风险放到突出位置,坚持依法监管理念,不断强化监管执法工作,严厉打击辖区资本市场各类违法违规行为。 信息披露是资本市场的基石,信息披露违法违规行为严重违反“三公原则”,侵犯广大中小投资者的合法权益,必须严厉打击。2016年至今,山西证监局共对6起信息披露违法违规案件作出行政处罚,占处罚案件总数的40%。案件类型分别涉及超比例持股未披露及限制期买卖、未披露重大诉讼及资金占用情况、虚增营业收入等。处罚主体共涉及6个公司、52个自然人,罚款金额905万元。 环境污染信息披露违法案件。山西三维集团股份有限公司在2014年至2017年共7次受到环保部门处罚,日常生产存在多次排污超标,上述信息均未在定期报告中如实披露。山西证监局根据《证券法》第一百九十三条的规定,对公司处以60万元罚款,对28名相关责任人处以3万元到10万元不等的罚款。生态文明建设是“五位一体”总体布局和“四个全面”战略布局的重要内容,上市公司要切实担负起生态文明建设的政治责任,绝不允许以牺牲环境破坏生态为代价追求经济利益。山西证监局也将继续对重大环境污染违法信息的违法披露行为保持高压态势,依法实施行政处罚,督促上市公司切实履行好生态环境保护义务。 财务信...
发布时间: 2019 - 03 - 26
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为了规范上海证券交易所科创板投资者教育与适当性管理工作,保护投资者合法权益,根据相关业务规则,3月19日,上交所就科创板投资者教育与适当性管理相关事项发出通知。 通知明确,会员应当严格按照相关规定,制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度,对投资者进行适当性管理。参与科创板股票交易(含发行申购)的投资者应当符合上交所规定的适当性管理要求,会员不得接受不符合投资者适当性条件的投资者参与科创板股票交易。 通知同时明确,会员为个人投资者开通科创板股票交易权限的,个人投资者应当符合下列条件:申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);参与证券交易24个月以上;上交所规定的其他条件。 机构投资者参与科创板股票交易,应当符合法律法规及上交所业务规则的规定。根据通知,会员为个人投资者开通科创板股票交易权限前,应当对个人投资者是否符合投资者适当性条件进行核查,具体包括证券账户及资金账户内资产的认定和参与证券交易经验的认定。 同时,会员应当对个人投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估,并将评估结果及适当性匹配意见告知个人投资者。同时,应当对上述评估结果和告知情况进行记录、留存。 通知要求,会员应当根据《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必...
发布时间: 2019 - 03 - 20
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上周沪深交易所网站公开披露问询函件45封,数量上回升明显。 裕同科技、华宝股份因2018年度利润分配预案收到深交所的关注函。裕同科技拟每10股转增12股,同时每10股派发现金红利6元(含税);华宝股份拟向全体股东每10股派发40元(含税)现金股利,总额超过24亿元。预案披露次日,裕同科技、华宝股份均一字涨停。 深交所要求裕同科技结合公司所处行业特点、公司发展阶段、经营模式、报告期内主要经营情况、未来发展战略、资金需求等因素,补充说明此次利润分配方案与公司业绩成长性的匹配情况及理由;结合公司目前的股价、市盈率、市净率及同行业可比公司的情况,充分提示公司股价的交易风险;补充披露方案的筹划过程、参与筹划人,以及公司在信息保密和防范内幕交易方面所采取的具体措施。 因为超高的分红金额,华宝股份的利润分配方案吸引了更多的关注,也引发了一些讨论,深交所关注函追问得更加细致和深入。 深交所注意到,华宝股份《招股说明书》显示,募集资金中的6.49亿元用于补充流动资金,原因是公司发展需要大量的资金。此次利润分配的总额达到24.64亿元,占华宝股份母公司未分配利润总额的97.91%。因此,深交所追问华宝股份此次分配预案的确定依据,要求公司分析该方案是否符合公司长远发展的战略,是否会对公司的可持续经营造成影响。 华宝股份2018年3月上市,深交所追问公司上...
发布时间: 2019 - 03 - 18
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3月5日,平治信息披露收购公告,拟以1.11亿元现金收购其实际控制人郭庆、张晖持有的深圳市兆能讯通科技有限公司(简称“深圳兆能”)51%股权。平治信息将于3月21日召开临时股东大会审议此事项。中证中小投资者服务中心表示,收购方案对深圳兆能的情况披露较为简单,投资者信息获取不充分,无法做出理性判断。作为保护投资者权益的公益机构及平治信息的小股东,投服中心对深圳兆能未来经营的可持续性、高溢价收购是否涉及利益输送等存在疑问,希望平治信息能及时回应。 深圳兆能成立于2014年11月,从事宽带网络终端设备业务;2018年营业收入为3.28亿元、净利润为-468.28万元,经营活动产生的现金流量净额为-2.21亿元;2015年至2017年的经营业绩未披露。交易对方承诺,深圳兆能2019年至2021年净利润分别不低于2850万元、3750万元、4320万元。深圳兆能成立时间较短,2018年经营亏损,投服中心对收购后其持续盈利表示疑虑。 通信设备制造行业属于充分竞争行业,通信运营商在集采过程中占据主导地位,竞争力较强的综合供应商相对稳定。而深圳兆能的规模相对较小,能够提供的产品和技术支持能力相对有限。随着5G的来临,通信运营商对产品质量、标准等方面的要求不断提高。投服中心指出:在此竞争格局下,深圳兆能如何获取订单以实现业绩承诺?在承诺补偿方案中是否应该增加除三大通信运营商之外的...
发布时间: 2019 - 03 - 14
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