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投教基地 News
一、非法证券期货活动是什么?非法证券期货活动是指违反《证券法》《期货交易管理条例》等法律、行政法规的规定,未经有权机关批准,擅自公开发行证券,设立证券交易场所或者证券公司,设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动,设立期货公司及其他期货经营机构,从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务,或者擅自从事期货业务等行为。 二、非法证券期货活动的主要表现方式(一)非法发行证券。非法发行证券的主要表现形式为非法发行股票,打着即将“境内外上市”等旗号,诱骗投资者购买、转让所谓“原始股”等。欺诈手法的特征包括:以到境内外上市、取得高额回报为诱饵;以社会大众,特别是中老年人为对象;以骗取钱财为目的。(二)非法经营证券业务。主要包括非法证券投资咨询业务、非法经纪业务等。非法证券投资咨询是一种常见的违法行为,不法分子设立网站或利用社交软件、自媒体等工具以招揽会员或客户为名,以保证收益、高额回报为诱饵,非法提供证券投资分析、预测或建议,收取“会员费”、“咨询费”、“服务费”。非法经纪业务主要指无经纪业务资格的机构或者个人通过控制账户和开设子账户,接受交易指令,代理完成交易,如通过开设子账户等方式开展的场外配资活动等。 (三)非法经营期货业务。主要表现形式为不法分子伪造期货平台,诱导投资者炒期货。这类平台通常是“山寨期货”,根本没有真实交易,其资金接口与第三方支付机构相连接...
发布时间: 2020 - 05 - 25
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疫情的阴霾还未完全散去,广大投资者更多诉诸互联网来获取投资资讯和投资理财。但互联网鱼龙混杂,它为我们带来便利的同时也夹杂了不少虚假内容,违法犯罪活动在暗处滋生。如果缺乏一定的辨别能力,投资者甚至会遭受巨大的财产损失。 近期,有不少不法分子冒用在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人的名义进行违法犯罪活动。具体表现为:1、冒用公司名称、注册商标;2、盗用从业人员肖像,伪造非法APP、非法网站并实施违法宣传和违法募集资金等活动。 套路一自称“知名私募机构”或“高级基金经理”,在QQ群、微信群、直播平台等讲解股票知识、分析预测行情、传授炒股技术、推荐股票及指导买卖点等内容。 “免费手把手指导”听起来特别诱人,但实际情况是,这些机构并非是依法在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人。那些看似专业的“老师”,根本不具备证券从业资格和相关专业能力,他们事先编好一套话术以欺骗投资者,诱导其购买课程。 套路二“老师,您推荐的‘牛股’怎么不灵了?”一旦有投资者发出这样的疑惑,这些老师便可能以“股市行情不好,炒股利润率低”等理由,推荐外汇、外盘期货、境外指数、虚拟货币等新型投资用品。并且号称它们投入低、收益高、交易灵活方便,非常适合普通投资人投资。 套路三投资者若是心有怀疑,微信群、QQ群里的“托儿”则会冒泡,一本正经地吹嘘自己的丰厚“战果”,...
发布时间: 2020 - 05 - 25
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承诺保本是套路 擦亮眼睛莫陷坑 按照规定,私募机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。但仍有私募机构通过关联方担保、关联方承诺回购等方式,变相承诺保本保收益,欺骗投资者。 A集团是J基金管理有限公司(以下简称J公司)的实际控制人。在J公司j私募基金产品资金募集过程中,A集团为推动产品尽快募集资金,与投资者签署了基金份额回购协议,承诺将在1年后,以本金112%的价格购买投资者所持有的全部基金份额。1年后,A集团并未如约回购基金份额。经查,j私募基金产品的资金并未投到合同约定的项目,而是被A集团挪作他用。 K基金公司以销售私募基金产品为名,通过口口相传的方式广泛开展资金募集活动。K基金公司除与投资者签署基金合同外,还私下签署《基金认购书》,明确投资本金、期限、年化收益率,由没有担保能力或未实际运营公司向投资者提供《担保函》,对本息进行担保。K基金公司按月、季或年度向投资者支付8%~18%不等的约定收益。大部分投资者尝到返息的甜头后,进行了滚动投资以期获取更高的收益。K基金公司也通过“借新还旧”滚动操作的方式维持经营,直至资金链断裂,实际控制人跑路,露出了非法集资的真面目,投资者血本无归。 通过上述案例,提醒投资者: 一是千万不要相信“保本”的宣传。天下没有“包赚不赔”的生意,私募基金也不例外,即使是知名的私募机构也存在投资...
发布时间: 2020 - 05 - 25
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1.承诺“还本付息”应警惕。实际上,股权投资、基金投资、合伙经营均须风险共担,投资有风险,承诺还本付息的要警惕。 2.面向公众、不设门槛的投资项目应警惕。在街道社区发放小广告等利用公开方式面向不特定多数人进行宣传,不关心投资人是否为合格投资者,不关心投资人是否具有风险识别能力,不进行风险提示,这样的投资项目要警惕。 3.超范围经营应警惕。准备投资时,投资者应核对相关机构的工商经营范围,对范围内无发售理财产品的要警惕。 (来源:中国证监会)6372601486161345557481806.pdf
发布时间: 2020 - 05 - 25
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天下没有包赚不赔的生意,任何私募机构承诺保本保收益,只不过是违法违规者们抛出的诱饵,投资者在投资前要擦亮眼睛。 按照规定,私募机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。现实中,有的私募机构通过关联方担保、关联方承诺回购等方式,变相承诺保本保收益,欺骗投资者。不少投资者因不了解相关法规,轻信于人,从而中了圈套。案例一:A集团是J基金管理有限公司(以下简称J公司)的实际控制人。在J公司j私募基金产品资金募集过程中,A集团为推动产品尽快募集资金,与投资者签署了基金份额回购协议,承诺将在1年后,以本金112%的价格购买投资者所持有的全部基金份额。1年后,A集团并未如约回购基金份额。经查,j私募基金产品的资金并未投到合同约定的项目,而是被A集团挪作他用。 案例二:K基金公司以销售私募基金产品为名,通过口口相传的方式广泛开展资金募集活动。K基金公司除与投资者签署基金合同外,还私下签署《基金认购书》,明确投资本金、期限、年化收益率,由没有担保能力或未实际运营公司向投资者提供《担保函》,对本息进行担保。K基金公司按月、季或年度向投资者支付8%-18%不等的约定收益。大部分投资者尝到返息的甜头后,进行了滚动投资以期获取更高的收益。K基金公司也通过“借新还旧”滚动操作的方式维持经营,直至资金链断裂,实际控制人跑路,露出了非法集资的真面目,投资者血本无归。 投资...
发布时间: 2020 - 05 - 25
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