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投教基地 News
最近,浙江省证监会发布了了一则《关于对浙江同花顺云软件有限公司采取责令处分有关人员措施的决定》,根据该决定。查明浙江省同花顺云软件有限公司郑晶晶在2018年4月至6月期间存在不具有证券投资咨询执业资格但私下向客户提供证券投资顾问服务的行为。违反了相关规定。并责令浙江同花顺云软件有限公司在收到本决定书之日起10个工作日内,根据公司有关制度规定,作出处分郑晶晶的决定,并在作出决定之日起3个工作日内向浙江省证监会作书面报告。根据相关法律规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。日常我们可能跟朋友会互相分享一些自己的证券投资心得。这属于朋友之间的交流。而我们同时也会接触到很多证券的客户经理。一些微信、QQ的投资群。这时候我们就应该提高警惕,有不少投资群,明码实价地要求收取群员投资咨询的费用,然而并不具备相对应的资格。其职业道德和专业素养都要打上个问号。虽然不排除有部分的“大师”在用心给群员做分析。但网络甚至是正规渠道结识的“业务人员”中还是有很多骗子。有的甚至打着大公司的名号招摇撞骗。在这种时候我们就应该拿起法律武器。坚决维护自身的权益。国家配备了大量的法律条文保护投资者的正当利益。维护金融市场的繁荣稳定。而这也需要我们自身知道这些武器。并合理地使用他们。关注我们的文章,我们将定期给您送上维权的“武器”及案例分析。
发布时间: 2019 - 12 - 26
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新三板深改的最后一项基本业务规则落地。昨日,全国股转公司发布实施了包括“公开发行规则”在内的3项业务规则。至此,新三板全面深化改革涉及的7项基本业务规则全部发布实施,制度框架已然成形。  本次发布的3项业务规则包括《股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则(试行)》(下称“公开发行规则”)这项基本业务规则,以及《股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则(试行)》(下称“保荐业务细则”)和《股票向不特定合格投资者公开发行与承销管理细则(试行)》(下称“发行承销管理细则”)两项业务细则。  上述业务规则的发布实施,标志着新三板市场股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌业务已正式启动,市场各方可据此着手开展相关业务。  从规则要点看,“公开发行规则”调整了战略配售范围,删除了保荐机构相关子公司可参与战略配售的规定。保荐制度方面,要求为发行人提供保荐服务和提供主办券商持续督导服务的证券公司为同一机构,或存在控制关系。发行承销方面,采取多元化定价机制,初期采用全额资金申购,适时根据需要推出保证金申购和其他申购方式。  其中,与征求意见稿比较,本次发布实施的“公开发行规则”进行了三方面调整完善:一是调整战略配售范围,删除了保荐机构相关子公司可参与战略配售的规定。二是调整战略配售限售要求,对战投所持股份设置差异化限售安排。对发行人的高管、核心员工参与战略配售所取得的股票,限售...
发布时间: 2019 - 12 - 25
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要说19年第四季度金融圈的大事,新三板改革的细则陆续出台绝对算上一个。这次改革的力度空前强大,具体的事项也很多,然我们挑一些跟投资者相关的,最多接触的跟大家分享:1. 精选层落地,新三板将分为:基础层、创新层、精选层3三个板块。就投资风险而言,精选层的企业更稳定,风险也会相对的低。2. 降低门槛、释放流动性。主要有这几个举措:(1)投资门槛从以前统一的500万降低为基础层、创新层、精选层分别200万、150万、100万。要求投资者申请权限开通前10个交易日,本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币在对应门槛以上。并有一定的投资经历等要求。(2)单笔申报最低数量从1000股下调至100股,并取消最小交易单位要求,放开单笔申报数量须为100股整数倍的限制,并在精选层推出连续竞价交易方式,基础层集合竞价撮合频次提升至1天5次,创新层集合竞价撮合频次提升至1天25次。增加交易频率,提高流动性,降低交易成本。3. 开放转板,在精选层挂牌一定期限,且符合交易所上市条件和相关规定的企业,可以直接转板上市。打通中小企业成长壮大的上升通道。4. 加强监督管理,实施分类监管,研究提高违法成本,切实提升挂牌公司质量。并健全市场退出机制,完善摘牌制度,推动市场出清,促进形成良性的市场进退生态,切实保护投资者合法权益。总的来说,新三板改革让更多的投资者能够参与其中...
发布时间: 2019 - 12 - 18
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11月22日,经中共中央、国务院批准,国家发展改革委、商务部公布了《市场准入负面清单(2019年版)》,清单对私募基金行业管理提出明确要求,非金融机构、不从事金融活动的企业,在注册名称和经营范围中原则上不得使用“基金管理”(注:指从事私募基金管理业务的基金管理公司或合伙企业)字样。凡在名称和经营范围中选择使用上述字样的企业(包括存量企业),市场监管部门将注册信息及时告知金融管理部门,金融管理部门、市场监管部门予以持续关注,并列入重点监管对象。这就意味着,市场监管部门与行业监管部门将更好密切协作,对打着“私募基金管理”旗号却并不从事相关业务企业的监管力度将进一步加大,而对于真正从事私募基金管理业务的企业,市场准入将更加透明公正,准入隐性壁垒将进一步消除,私募基金行业将进入规范、透明、高效发展的新阶段。全面实施市场准入负面清单制度,是党中央、国务院的重大决策部署,是加快完善社会主义市场经济体制的重要举措。市场准入负面清单之外,各类市场主体皆可依法平等进入,不得另设门槛和隐性限制。近年来,私募基金行业监管体制和信用体系逐步建立健全,行业规范度、透明度不断提升,服务实体经济和创新创业成效显现,已成为我国多层次资本市场中充满活力、富有潜力的重要部分。《市场准入负面清单(2019年版)》将私募基金行业纳入全国统一的市场准入制度体系,着眼于破解私募基金行业准入难、特别是民营企业准入难问题,明确了...
发布时间: 2019 - 11 - 28
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新年1月21日,根据人民银行营业管理部行政处罚信息公示,开联通支付服务有限公司(简称开联通)与银盈通支付有限公司(简称银联通),分别被罚款2324万元与1790万元。因其违反了《中华人民共和国反洗钱法》第十六条第一款、第二款等规定。同时两家公司的相关负责人也遭到了处罚。可见,自2015年严打以来,政府对于反洗钱的力度从未减弱。此次的两家公司都属于第三方支付公司,自2018年10月证监会公布《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》,反洗钱对互联网金融的监管就变得有法可依。时代的发展带来很多新兴的行业和新的投资方法,从中也制造了不少新的洗钱渠道。但法律也在不断地更新。保护投资者,和群众的资产安全。也使的与洗钱相关的产业变得更加难以为继。同样的,对于第三方支付,我们也要做好警惕,除了我们收悉的微信支付、支付宝各种小众的支付方式层出不穷。虽然由国家和法律为我们保驾护航,但投资者也应该时刻警惕,在为国家的反洗钱活动尽一分力的同时也是保护自己的财产安全。
发布时间: 2019 - 11 - 27
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