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【原创动态】投资顾问也需持证上岗

日期: 2019-12-26
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 最近,浙江省证监会发布了了一则《关于对浙江同花顺云软件有限公司采取责令处分有关人员措施的决定》,根据该决定。查明浙江省同花顺软件有限公司郑晶晶在2018年4月至6月期间存在不具有证券投资咨询执业资格但私下向客户提供证券投资顾问服务的行为。违反了相关规定。并责令浙江同花顺云软件有限公司在收到本决定书之日起10个工作日内,根据公司有关制度规定,作出处分郑晶晶的决定,并在作出决定之日起3个工作日内向浙江省证监会作书面报告。

根据相关法律规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。日常可能跟朋友会互相分享一些自己的证券投资心得。这属于朋友之间的交流。而我们同时也会接触到很多证券的客户经理。一些微信、QQ的投资群。这时候我们就应该提高警惕有不少投资群,明码实价地要求收取群员投资咨询的费用,然而并不具备对应的资格。其职业道德和专业素养都要打上个问虽然不排除有部分的“大师用心给群员做分析。但网络甚至是正规渠道结识的“业务还是有很多骗子。有的甚至打着大公司的名号招摇撞骗在这种时候我们就应该拿起法律武器。坚决维护自身的权益。国家配备了大量的法律条文保护投资者的正当利益。维护金融市场的繁荣稳定。而这也需要我们自身知道这些武器。并合理使用他们。

关注我们的文章,我们将定期给您送上维权“武器”及案例分析。


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