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日期： 2021-03-03

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【投教知识】《那些你需要知道的私募基金投资真相》

2019 - 01 - 18

【动态关注】证监会公布20起违法案例继续保持高压态势

2019 - 01 - 15

昨日，证监会公布了2018年证监稽查的20起违法典型案例，为资本市场各参与主体敲响了警钟。案例有以下五种类型：一是虚假陈述及中介机构未勤勉尽责案件。涉及的行为包括：严重损害中小投资者合法权益的欺诈发行、财务造假；实际控制人为掩盖资金占用指使上市公司违规披露；上市公司自揭多年来财务造假、信披违规事实；上市公司生产经营合规性信息披露问题；报送虚假申请文件案等。在公布的7宗该类型案件中，金亚科技信息披露违法违规案是一起欺诈发行、财务造假的典型案件。证监会新闻发言人高莉介绍，金亚科技通过虚构客户和业务、伪造合同等方式虚增收入和利润，骗取IPO核准。上市后，金亚科技虚增2014年利润约8049万元，虚增银行存款约2.18亿元，虚列预付工程款约3.1亿元。 2018年3月，证监会依法对金亚科技及相关责任人员作出行政处罚，同年6月，证监会依法将相关人员涉嫌欺...

【动态关注】深交所加强上市公司一线监管：一年发出函件近4200份

2019 - 01 - 09

证券时报报道，2018年，国内外形势发生了深刻复杂的变化，对中国资本市场而言，机遇与挑战并存。在此背景下，如何平衡监管与发展，考验着监管部门的智慧。这一年，深交所围绕“服务实体经济、防范化解风险、深化市场改革”三项任务，以促进深市多层次市场长远健康发展为根本遵循，回归监管本源，着力提升上市公司一线监管和服务效能，积极助力上市公司实现高质量发展。回过头看，深交所全年监管工作守职责出实效，妥善处置股票质押平仓风险、债务风险、商誉减值风险等重点难点问题，引导上市公司规范发展，保障市场平稳有序发展。坚守监管职责提升一线监管效能据不完全统计，深交所2018年累计发出近1900余份问询函、850余份关注函、1400余份定期报告问询函、40份约见函，共4190份，其中公开函件近2000份；对24家上市公司及166名相关责任人予以公开谴责处分、对61家上市公...

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