服务热线:  400-826- 0806                            

投教基地

News

【投教专题】新《证券法》宣传系列二:上市公司自愿披露“六不得”

日期: 2020-03-20
浏览次数: 100

2020年3月1日实施的新《证券法》首次将自愿披露纳入规制范围,并大幅提高了信披违法的处罚力度。浙江证监局结合近期自愿披露违法违规典型案例,归纳了自愿披露“六不得”,提醒信息披露义务人引以为戒、严格遵守、切勿踩线。

 

一、自愿披露不得随心所欲——“蹭热点”“炒概念”


近期,部分上市公司通过e互动、互动易、公司官网、微信公众号、官方微博等发布抗疫产品相关信息,涉嫌“蹭热点”“炒概念”,并引发股价异动,构成信披违法违规。据统计,全国共计处理20多起案例,浙江证监局共计出具警示函6份,下发监管问询函2份,监管关注函1份。


各上市公司应切记,e互动、互动易、微信公众号等均非法外之地。所有以公司名义对外发布的信息,均需遵循真实、准确、完整、及时、公平、简明清晰、通俗易懂等规定。

 

二、自愿披露不得无中生有——“虚假陈述”


中恒电气通过互动易回复,公司与特斯拉就目的地业务已展开合作。但公司并未与特斯拉签署协议,所谓目的地业务仅指特斯拉可以来中恒大厦充电,该业务不对公司的经营产生影响,构成自愿披露不真实。浙江证监局对公司及时任董秘予以警示并记入证券期货市场诚信档案。

 

三、自愿披露不得避重就轻——'误导投资者'


得邦照明通过微信公众号称公司成功研制口罩专用“心脏”材料,但仅披露产能,未披露实际产量和订单很少等信息,自愿披露不准确、不完整。田中精机在互动易称,公司具有口罩机设备的研发储备,但实际其研发的口罩生产线不能生产医用防护口罩,自愿披露不客观、不准确。浙江证监局已对上述两家公司及时任董秘予以警示并记入证券期货市场诚信档案。

 

四、自愿披露不得顾此失彼——'违反公平原则'


永太科技先后两次在互动易称,公司生产新冠肺炎相关药物及中间体,并正与吉利德洽谈合作,引发股价持续异动后,才公告披露具体情况。上述属于公司生产经营的重大信息,但公司自愿披露的时间早于法定披露的时间,违反了公平性原则。浙江证监局已对公司及时任董秘予以警示并记入证券期货市场诚信档案。

 

五、自愿披露不得厚此薄彼——'选择性披露'


百利科技对属于自愿披露的同类对外投资事项,采取了不同时点进行披露的行为,披露标准不统一,违反了自愿披露一致性原则,被上交所予以监管关注。各上市公司务必谨记,对于自愿披露的同类事项,应当保持一致性标准;对于同一事项,应当避免报喜不报忧,只披露正面进展的情形。

 

六、自愿披露不得包藏祸心——“配合市场操纵、内幕交易”


新《证券法》新增“利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易”的操纵情形,并大幅提高市场操纵、内幕交易等违法行为的处罚力度。近期,证监会对秀强科技、泰和科技、雅本化学三家公司“蹭热点”涉嫌误导性陈述进行立案调查,如相关人员同时存在市场操纵、内幕交易等违法行为的,必将受到严惩,希望各公司务必引以为戒。

(来源:浙江证监局、浙江上市公司协会)


News / 相关新闻 More
2019 - 01 - 15
昨日,证监会公布了2018年证监稽查的20起违法典型案例,为资本市场各参与主体敲响了警钟。 案例有以下五种类型: 一是虚假陈述及中介机构未勤勉尽责案件。涉及的行为包括:严重损害中小投资者合法权益的欺诈发行、财务造假;实际控制人为掩盖资金占用指使上市公司违规披露;上市公司自揭多年来财务造假、信披违规事实;上市公司生产经营合规性信息披露问题;报送虚假申请文件案等。 在公布的7宗该类型案件中,金亚科技信息披露违法违规案是一起欺诈发行、财务造假的典型案件。证监会新闻发言人高莉介绍,金亚科技通过虚构客户和业务、伪造合同等方式虚增收入和利润,骗取IPO核准。上市后,金亚科技虚增2014年利润约8049万元,虚增银行存款约2.18亿元,虚列预付工程款约3.1亿元。 2018年3月,证监会依法对金亚科技及相关责任人员作出行政处罚,同年6月,证监会依法将相关人员涉嫌欺...
2019 - 01 - 09
证券时报报道,2018年,国内外形势发生了深刻复杂的变化,对中国资本市场而言,机遇与挑战并存。在此背景下,如何平衡监管与发展,考验着监管部门的智慧。 这一年,深交所围绕“服务实体经济、防范化解风险、深化市场改革”三项任务,以促进深市多层次市场长远健康发展为根本遵循,回归监管本源,着力提升上市公司一线监管和服务效能,积极助力上市公司实现高质量发展。 回过头看,深交所全年监管工作守职责出实效,妥善处置股票质押平仓风险、债务风险、商誉减值风险等重点难点问题,引导上市公司规范发展,保障市场平稳有序发展。 坚守监管职责提升一线监管效能 据不完全统计,深交所2018年累计发出近1900余份问询函、850余份关注函、1400余份定期报告问询函、40份约见函,共4190份,其中公开函件近2000份;对24家上市公司及166名相关责任人予以公开谴责处分、对61家上市公...
                     Copyright © 2016 - 2019 天堂硅谷资产管理集团有限公司
犀牛云提供企业云服务
X
1

QQ设置

3

SKYPE 设置

4

阿里旺旺设置

等待加载动态数据...

等待加载动态数据...

5

电话号码管理

  • 400-826-0806
6

二维码管理

等待加载动态数据...

等待加载动态数据...

展开