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【投教专题】发扬私募专业优势 为脱贫攻坚注入基金力量

日期: 2020-03-26
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【编者按】 合规守信是私募基金行业必须坚守的底线、不可逾越的红线,社会责任是社会树立的行业道德高线。前者必须强制遵守,后者值得鼓励践行。私募基金行业还处于发展初期阶段,但是许多机构已经初步显示出践行社会责任的自觉性,在扶贫攻坚中发挥了重要的作用。我们坚信,积极践行社会责任、开展以可持续发展为核心的责任投资,是未来私募基金行业健康可持续发展的必然趋势,也是应有之义。



2月10日开始,《中国基金报》将每周刊发专版,从不同角度剖析私募基金如何支持创新,为实体经济服务。第十一版就此刊发专题文章《发扬私募专业优势 为脱贫攻坚注入基金力量》。





发扬私募专业优势 为脱贫攻坚注入基金力量
中国证券投资基金业协会
党的十八大以来,党中央、国务院把扶贫开发工作纳入“五位一体”总体布局和“四个全面”战略布局,摆到治国理政的重要位置。打赢脱贫攻坚战是党的十九大提出的三大攻坚战之一,对如期全面建成小康社会具有十分重要的意义。2017年,习近平总书记在全国金融工作会议上强调,要切实推进金融精准扶贫。

我国私募行业生长于中国特色社会主义制度之下,伴随着社会主义市场经济体制和我国资本市场逐步发展,在服务实体经济的过程中逐渐壮大。持续提升服务实体经济的质量和效率,支持贫困地区经济社会发展,推动解决发展的不平衡不充分问题,既是私募行业践行初心使命的具体实践,也是新时代私募行业文化建设的重要内容。

在实际工作中,私募基金行业充分发挥“专业的资本”、“耐心的资本”、“善意的资本”三大优势,主动作为、积极行动,已经成为服务国家脱贫攻坚战略的生力军。在决战决胜脱贫攻坚的关键阶段,私募基金行业在产业扶贫、金融扶贫中发挥专业功能,在电商扶贫、消费扶贫中践行社会责任,在教育扶贫、公益扶贫中释放最大善意,有力支持了贫困地区的经济社会发展,在打赢脱贫攻坚战、全面建成小康社会的历史征程中展现了基金的力量。

持续加大扶贫投入

2016年9月,证监会发布《中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》,明确指出“鼓励上市公司、证券公司等市场主体设立或参与市场化运作的贫困地区产业投资基金和扶贫公益基金”。协会在私募基金登记备案中对各类市场主体参股设立扶贫私募管理人、扶贫类私募基金提供“绿色通道”支持。

截至2019年12月,在协会备案的扶贫方向私募产品73只、规模超过1571亿元,为贫困地区的经济发展注入源源不断的资本活水。同时,协会主动做好扶贫方向资产证券化(ABS)产品备案工作,推动金融扶贫创新。在ABS备案系统中专门嵌入扶贫模块,支持扶贫类ABS产品快速备案,加强对扶贫类ABS产品的合规监督。截至2019年12月底,在协会备案扶贫ABS产品共31只、发行规模合计169.08亿元,为贫困地区的基础建设和民生工程提供了有力的金融支持。

2019年,中国证券投资基金业协会就私募基金行业践行社会责任发出问卷调查,结果显示2018年度私募股权投资基金中,105家行业机构共投入精准扶贫资金4.58亿元,扶贫投入在50万元及以上的机构共32家,占30.48%,其中,29家机构年度精准扶贫投入超100万元。在私募证券投资基金中,212家私募证券管理人共投入精准扶贫资金3.55亿元,精准扶贫投入在50万元以上的管理人占9.43%,其中,19家管理人年度精准扶贫投入超100万元,6家管理人年度精准扶贫投入超过1000万元。


【投教专题】发扬私募专业优势 为脱贫攻坚注入基金力量


图1:私募股权投资基金精准扶贫资金投入情况


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图2:私募证券投资基金精准扶贫资金投入情况


多措并举综合实施扶贫策略

根据协会《私募基金践行社会责任报告2019》,2018年共有259家私募股权投资基金管理人(占受访机构总数的12.45%)和329家私募证券投资基金管理人(占受访机构总数的11.16%)在各类领域开展了精准扶贫工作,涉及产业扶贫、教育扶贫、健康扶贫、基础设施扶贫、生态保护扶贫、消费扶贫、旅游扶贫、电商扶贫等扶贫领域。

在私募股权投资基金管理人中,开展精准扶贫项目最集中的三个领域分别是产业扶贫(占比44.02%)、教育扶贫(占比32.43%)、健康扶贫(占比22.39%)。在私募证券投资基金管理人中,开展精准扶贫项目最集中的三个领域分别是教育扶贫(占比47.72%)、健康扶贫(占比28.27%)、消费扶贫(占比27.36%)。行业机构开展精准扶贫领域广泛,内容丰富,展示了多样化的扶贫手段与方式。


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图3:私募股权投资基金精准扶贫项目类型


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图4:私募证券投资基金精准扶贫项目类型

同时,协会积极倡导私募基金行业ESG投资理念,丰富行业文化内涵。“合规、诚信、专业、稳健”是新时代基金行业文化的核心内涵,ESG投资理念则是专业投资文化的重要内容。协会于2018年11月发布《中国上市公司ESG评价体系研究报告》和《绿色投资者指引(试行)》,在行业内持续倡导ESG投资理念,鼓励基金管理人在选择投资标的时,不仅关注其财务绩效,同时关注社会责任履行,综合考量其在环境、社会、公司治理方面的表现,践行长期投资、责任投资、绿色投资的投资理念,促进经济效益、社会效益和环境效益的统一。随着ESG投资理念得到私募行业广泛认同并执行,私募基金管理人更加积极主动地将可持续发展因素纳入扶贫方向的产品和策略中,帮助贫困地区吸引更多投资,助力贫困地区的实现持续发展、绿色发展。

发挥私募基金产业发展功能


私募股权投资基金较多采用产业扶贫方式,体现了行业机构发挥股权资本服务贫困地区产业发展功能,创新产业扶贫模式。行业机构通过在贫困地区设立产业扶贫基金、投资贫困地区项目企业,推动贫困地区相关产业发展,协助企业引进项目、管理、人力资本,拓展市场渠道,带动当地居民收入、就业和政府税收增长,同时吸引和集聚产业链上下游企业在贫困地区落地,为贫困地区发展提供内生动力,实现“造血”式扶贫。


根据协会《私募基金践行社会责任报告2019》,受访私募股权投资基金管理机构中已经有42家机构设立或管理有关“精准扶贫”主题投资的基金。在2018年度开展精准扶贫投资项目的机构中,开展了1个精准扶贫投资项目的机构占比最大,为64.29%;其次是开展2个精准扶贫投资项目的机构,占20.00%;11.43%的机构开展了3~5个精准扶贫投资项目,还有4.28%的机构开展了5个以上的精准扶贫投资项目。


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图5:私募股权投资基金精准扶贫项目数


精准扶贫投资已经成为私募股权投资基金的重要方向之一,问卷调查结果显示,在2018年度已开展精准扶贫工作的受访机构中,26.25%的机构精准扶贫投资占总投资规模30%以上。

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图6:私募股权投资基金精准扶贫投资规模占比分布情况



用私募基金思维重塑“造血”机能,助力汾西脱贫


2016年,协会代表基金行业定点帮扶国家级贫困县山西省汾西县。汾西县原为资源大县,煤炭和铝矿资源丰富。随着国家对矿产资源的产业政策调整,汾西县产业布局过于单一,难以凭借自身力量转型,成为国家级贫困县。全县总人口14.56万人,其中农业人口12.6万人。全县建档立卡贫困人口14158户、40982人。


私募股权和创投基金作为我国资本市场直接融资和形成资本的重要工具,对于被投企业创立、发展、长功力的过程,给予的不仅是资金上的支持,更有资源上的对接、专业上的建议、时间上的陪伴。针对汾西贫困人口多、贫困发生率高、产业基础薄弱的现实情况,在深入调研分析县情、贫情的基础上,协会会同基金行业,站在推动汾西县经济结构供给侧改革的高度,充分借鉴私募股权和创投基金的做法,研究制定了“洪昌养殖项目产业示范、产业扶贫基金开发引领、光伏农场扶贫托底”的扶贫规划,组织包括私募机构在内的行业力量实施了一系列专业帮扶、精准帮扶举措,从县、乡、村三个层面打出了一套产业扶贫、金融扶贫、消费扶贫、教育扶贫、公益扶贫组合拳,实现了“输血”与“造血”相结合,有力支持了汾西脱贫攻坚事业。


(一)发挥基金力量,培育县级支柱产业。


肉鸡产业是汾西县着力发展的支柱产业,具有一定的产业基础。但由于缺乏技术、资金、人才等条件,产业规模较小、产业链较短,抗风险能力较弱,亟需借助外力夯实产业基础、实现跨越发展。发展肉鸡产业链条,形成支柱,产生示范和带动效应,需要项目和资金两方面帮扶。

一方面是引入战略合作伙伴,建设肉鸡深加工项目。协会依托行业资源,为汾西当地肉鸡企业洪昌养殖公司引入战略合作伙伴——国家级龙头企业山东诸城外贸公司,为企业提供技术、人才、业务等方面支持。2017年12月,帮助汾西完成27.5吨鸡肉产品阿富汗出口订单,实现了汾西出口历史零的突破。双方还在汾西合资成立了长晟科贸公司,建设年产1.86万吨的熟食调理品生产线,提高产品附加值,增强抗风险能力,带动地方就业和培植税源,为汾西打造肉鸡养殖、饲料、屠宰、深加工为一体的完整产业链。


另一方面是综合发挥各类基金专业优势,助推汾西肉鸡产业创新升级。扶贫产业基金是开展产业扶贫的重要工具,也是政府实施行业引导的重要载体,有利于帮助贫困地区形成长期资本、壮大经济实力。协会2016年向汾西捐赠1000万元,支持汾西设立了汾西启富扶贫产业基金。基金对长晟公司(肉鸡深加工项目)注入250万元股本金,壮大了企业的资本实力,丰富了股东结构,带来了投后服务及基金股东的更多支持。创投基金作为市场化的投资主体,坚持投早投小的理念,专注于投资具有发展潜力及快速成长的早期公司,解决公司初创的资金紧张问题,助力企业快速成长。协会帮助长晟公司引入山证投资管理的山西中小企业创业投资基金,为企业提供了2000万元可转债投资,解决了项目建设的资金问题。同时,协会还整合资本市场系统合力,协调山西证券投行服务团队,帮助企业规范内部治理,稳步借助资本市场力量发展壮大。


此外,协会还协调以国投创益为代表的央企扶贫产业基金和以毅达资本为代表的私募股权基金对肉鸡深加工项目开展尽职调查。国投创益基金初步形成了1000万元可转债投资的意向,毅达资本等私募股权基金将在后续产业整合并购等方面提供更多支持。


目前,肉鸡深加工项目已经建设完成,达产后将实现年产值4.65亿元,利税4300万元,直接创造600个就业岗位,其中优先安排300个建档立卡贫困户就业,辐射带动近3000人致富奔小康。扶上马,还要送一程。协会仍将发挥系统合力,为汾西肉鸡产业引入上市公司资源和基金投资,帮助汾西巩固脱贫成果,提升肉鸡产业扶贫成效。


(二)调动专业资源,壮大乡镇集体经济。


无劳动能力深度贫困户的增收脱贫是扶贫工作中“最难啃的硬骨头”,乡镇集体经济薄弱也是贫困地区面临的突出问题。为持续有效解决汾西深度贫困户的收入保障问题,壮大汾西乡镇集体经济,协会号召包括私募机构在内的35家会员单位捐资2355万元,为汾西县建成8座300KW乡镇级光伏农场。


在完成第一步资金投入后,协会和行业工作在第一线,帮助定点乡镇选择最佳的光伏农场地址,解决紧俏建设原材料的采购问题,联系农科院和供应商选种最适合、最经济的农场农作物。资金、专业建议、配给资源形成合力,以“农光互补”为设计理念的光伏农场真正落地,通过光伏电站发电形成电费收益直接补贴约800个无劳动能力深度贫困户,提供托底支撑,同时又依托农场项目种养殖项目实现约80个建档立卡贫困户就业增收,实现劳动脱贫。每座光伏农场年均综合收益超过35万元,实现了“输血”与“造血”相结合,壮大了乡镇集体经济实力,有效解决了深度贫困问题。截至2019年底,8座光伏电站累计发电量446.26万度,累计发电收益375万元。除去运营成本,已为1882户贫困户分配资金241.34万元,户均增收约1280元。


(三)开展消费扶贫,支持乡村特色农业。


消费扶贫采用“以购代捐”“以买代帮”的方式,可以更为直接地帮助贫困乡村发展特色产业增收脱贫,进一步调动贫困群众依靠自身努力实现脱贫致富的积极性,实现稳定脱贫致富。玉露香梨作为汾西特色优质农产品,是汾西重点发展的农业项目,“酒香也怕巷子深”,香梨的销售对于贫困群众脱贫致富具有极其重要的意义。协会针对贫困地区优质农产品产地偏远难与高端消费市场对接的问题,发挥私募基金管理人的资源优势,实施“互联网+”行动,帮助汾西引入京东商城、必要商城等电商平台,打造“京东汾西特产馆”和汾西玉露香梨销售店铺,为汾西特色农产品构建长期稳定可持续的销售渠道。截至2019年底,玉露香梨的销售直接带动建档立卡贫困户309户1112人,户均年增收约4000元。


健全行业公益机制 引导行业加强扶贫公益力度


为统筹基金行业扶贫公益工作,推动基金行业积极履行扶贫公益社会责任,2017年8月,协会在定点扶贫县山西省汾西县成立“基金行业扶贫公益联席会”。通过联席会这一制度设计,基金行业宣传贯彻国家扶贫政策、分享扶贫经验、统筹行业扶贫行动、合作执行扶贫项目,在引领行业扶贫公益事业方面作出了有益探索。


扶贫济困既是中华民族的传统美德,也是基金行业践行公益文化、体现责任担当的切实行动。《中国私募投资基金行业践行社会责任报告(2019)》显示,2018年度受访的私募股权投资机构中,147家行业机构在公益慈善方面总计投入金额超过7,000万元,公益慈善投入超50万元的机构有25家,其中投入超过100万元的机构有22家。受访的私募证券投资机构中,283家私募证券投资基金管理人在公益慈善方面的投入总额超过2.7亿元,公益慈善投入额在50万元以上的管理人有11家,其中8家管理人2018年度公益慈善捐赠投入超过100万元。


合规守信是私募基金行业必须坚守的底线、不可逾越的红线,社会责任是社会树立的行业道德高线。前者必须强制遵守,后者值得鼓励践行。私募基金行业还处于发展初期阶段,但是许多机构已经初步显示出践行社会责任的自觉性,在扶贫攻坚中发挥了重要的作用。我们坚信,积极践行社会责任、开展以可持续发展为核心的责任投资,是未来私募基金行业健康可持续发展的必然趋势,也是应有之义。

(转载自:中国基金业协会官微)


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