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【投教专题】私募监管新规 | 重申细化非公开募集和合格投资者要求

日期: 2021-01-22
浏览次数: 18

《关于加强私募投资基金监管的若干规定》进一步细化合格投资者范围,立足私募基金“非公开募集”本质,坚守“合格投资者”基石不动摇,细化重申私募基金募集过程中的禁止性行为要求。此外,明确私募基金管理人的出资人、实际控制人、关联方如果不具有基金销售资格,未受私募基金管理人委托从事基金销售的,不得从事资金募集活动。




SAY

“NO”



1

不得违反合格投资者要求募集资金。

2

不得通过互联网等载体向不特定对象宣传推介。

3

不得向投资者承诺保本保收益。

4

不得夸大宣传、片面宣传。


5

不得向投资者宣传的私募基金投向与私募基金合同约定投向不符。

6

不得在宣传推介材料中虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

7

不得以登记备案、金融机构托管、政府出资等名义为增信手段进行误导性宣传推介。

8

不得委托不具有基金销售业务资格的单位或者个人从事资金募集活动。

9

不得以从事资金募集活动为目的设立或者变相设立分支机构。

10

不得突破或变相突破投资者标准或投资者人数限制。


SAY

“YES”



1

基金募集完毕应向协会备案。

私募基金募集完毕,私募基金管理人应当按照规定到中国基金业协会履行备案手续。私募基金管理人不得管理未备案的私募基金。

2

受让基金份额仍须满足规定。

投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。

3

依法发行的产品视为合格投资者。

国务院金融监督管理部门监管的机构依法发行的资产管理产品、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者,视为《私募办法》第十三条规定的合格投资者,不再穿透核查最终投资者。



规定



      第六条 私募基金管理人、私募基金销售机构及其从业人员在私募基金募集过程中不得直接或者间接存在下列行为:(一)向《私募办法》规定的合格投资者之外的单位、个人募集资金或者为投资者提供多人拼凑、资金借贷等满足合格投资者要求的便利;(二)通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体,讲座、报告会、分析会等方式,布告、传单、短信、即时通讯工具、博客和电子邮件等载体,向不特定对象宣传推介,但是通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向合格投资者进行宣传推介的情形除外;(三)口头、书面或者通过短信、即时通讯工具等方式直接或者间接向投资者承诺保本保收益,包括投资本金不受损失、固定比例损失或者承诺最低收益等情形;(四)夸大、片面宣传私募基金,包括使用安全、保本、零风险、收益有保障、高收益、本金无忧等可能导致投资者不能准确认识私募基金风险的表述,或者向投资者宣传预期收益率、目标收益率、基准收益率等类似表述;(五)向投资者宣传的私募基金投向与私募基金合同约定投向不符;(六)宣传推介材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,包括未真实、准确、完整披露私募基金交易结构、各方主要权利义务、收益分配、费用安排、关联交易、委托第三方机构以及私募基金管理人的出资人、实际控制人等情况;(七)以登记备案、金融机构托管、政府出资等名义为增信手段进行误导性宣传推介;(八)委托不具有基金销售业务资格的单位或者个人从事资金募集活动;(九)以从事资金募集活动为目的设立或者变相设立分支机构;(十)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他情形。

      私募基金管理人的出资人、实际控制人、关联方不得从事私募基金募集宣传推介,不得从事或者变相从事前款所列行为。

      私募基金募集完毕,私募基金管理人应当按照规定到基金业协会履行备案手续。私募基金管理人不得管理未备案的私募基金。





     

      第七条 私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合本条规定。国务院金融监督管理部门监管的机构依法发行的资产管理产品、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者,视为《私募办法》第十三条规定的合格投资者,不再穿透核查最终投资者。

      任何单位和个人不得通过将私募基金份额或者其收(受)益权进行拆分转让,或者通过为单一融资项目设立多只私募基金等方式,以变相突破合格投资者标准或投资者人数限制。




(转载自:浙江证券业协会私募基金专委会公众号)





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